XXXX公司合规管理办法
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XXXX 公司合规管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国
战略部署，深化法治国企建设，推动集团公司加强合规管
理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有
资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办
法》《中央企业合规管理指引(试行)》等规定，制定本办法。
第二条本办法适用于 xxxx 公司(以下简称:集团公司)及
所属企业
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工
履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际
条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过
程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以
及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营
管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制
度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组
织、有计划的管理活动。
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第四条集团公司及所属企业合规管理工作应当遵循以下
原则:
(一)坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落
实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规
管理全过程。
(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各
环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各企业、各
部分和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明
确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格
落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理
体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充
分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第五条集团公司及所属企业应当在机构、人员、经费、
技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作
有序开展。
第二章组织和职责
第六条集团公司及所属企业应当明确企业党委(党总支)、
董事会、经理层的合规管理职责，建立包括合规管理委员
会、合规管理部门、业务及职能部门在内的合规管理体系，
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健全覆盖各层级企业、贯穿各业务领域的合规管理组织架
构，完善工作机制，明确工作规则。
第七条各级党委(党总支)发挥把方向、管大局、保落实
的领导作用，主要履行以下职责:
(一)推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实。
(二)对合规管理重大事项研究提出意见,
(三)按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项及
容错免责事项，对引发重大合规风险负有主要责任的董事、
高级管理人员提出处理建议。
(四)公司章程等规定的其他合规管理职责,
集团公司及所属企业应当严格遵守党内法规制度，企业
党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，
推动相关党内法规制度有效贯彻落实
第八条集团公司及所属企业董事会发挥定战略、作决策、
防风险作用，主要履行以下职责:
(一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度
报告等。
(二)研究决定合规管理重大事项。
(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
(四)决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责，
为首席合规官、合规管理部门履行职责提供充分条件,
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公文阁公文写作之家，材料每天更新，体制人加油站www.gwg365.cnXXXX公司合规管理办法第一章总则第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动集团公司加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引(试行)》等规定，制定本办法。第二条本办法适用于xxxx公司(以下简称:集团公司)及所属企业第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规...
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作者：学习大国
分类：写作素材
属性：17 页
大小：21.53KB
格式：DOCX
时间：2023-09-08
