证券公司风险处置条例

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2008 年 4 月 23 日国务院令第 523 号发布，根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改

部分行政法规的决定》修订。

第一章总则

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组

第三章撤销

第四章破产清算和重整

第五章监督协调

第六章法律责任

第七章附则

第一章总则

第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障

证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人

民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)，制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院

公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的

协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组

使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府

通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国

务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿

的期限不超过 3 个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委

托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理

机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉

及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对该证券公司进行接管:

(一)治理混乱，管理失控;

(二)挪用客户资产并且不能自行弥补;

(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

(四)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;

(五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。

第九条国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行

托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司

的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

托管组自托管之日起履行下列职责:

(一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户

的交易结算资金;

(三)核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现

的紧急情况，并提出解决方案;

(四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

托管期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机

构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过 12 个月。

第十条被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督

管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。

托管组不承担被托管证券公司的亏损。

第十一条国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组

织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接

管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监

事会以及经理、副经理停止履行职责。

接管组自接管之日起履行下列职责:

(一)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;

(二)决定证券公司的管理事务;

(三)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度;

(四)清查证券公司财产，依法保全、追收资产;

(五)控制证券公司风险，提出风险化解方案;

(六)核查证券公司有关人员的违法行为;

(七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

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摘要：

2008年4月23日国务院令第523号发布，根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)，制定本条例。第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门...

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