中国证券行业IT应用与市场研究报告

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中国证券市场创立于 1991 年，历经短短的十年发展，目前我国的上市公司

已达到 1100 多家，通过国内外资本市场累计融资近 9000 亿元人民币。通过股

票市场的发展，国家财政收入逐年增加，仅 2000 年印花税收入就达 486 亿元，

证券市场在国民经济中的作用和地位正在日益加重。

国内券商的 IT 设备应用及系统建设状况

中国证券市场从成立以来，就以其特有的魅力吸引了千百万投资者的参与，

发展十分迅速。其间，证券业信息系统的建设也取得了长足的进步。在发行、交

易、清算、信息披露、技术监控、信息咨询与服务等方面，IT 技术的应用深度

和广度都得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立了电子化业务处理系统，计

算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键设施。

由于目前国内券商大都以分散式交易模式为主，证券营业部是券商的利润中

心和成本中心，表现在 IT 投入方面，就是对营业部的 IT 投入占券商 IT 总投入的

绝大部分。因此，本报告以证券营业部为主考察了国内证券行业的 IT 应用和系

统建设状况，兼顾证券公司总部的 IT 应用，希望能在此基础上全面反映国内证

券行业 IT 应用的实际水平。

从图 1 可以看出，在 2000 年 1 月到 2001 年 10 月期间，按照变动幅度计

算，西北地区证券营业部的数量增长幅度最大，达到 18.6%，数量增加了 18

家。华北地区增长了 11.7%，数量增加了 32 家。华南地区虽然增长幅度只有

8.8%，但增长的数量却是最多的，达到 39 家。而华东地区，包括上海、江苏、

浙江等地，因为证券交易开展较早，营业网点分布密集，竞争激烈; 所以在这些

地区新开设的证券营业部数量很少，在近两年的时间里营业部数量仅增加了 9

家。

国内营业部的地域分布状况决定了证券行业的 IT 投入也呈现明显的地域特

征，即华东地区的 IT 投入最多，西北地区最少。

从图 2

可以看出，

2000

年 7

月到 2001

年 1

月证券营业部的数量增长得最快，

达到 65 家; 而从 2001 年 7 月到 2001 年 10 月，国内证券营业部的数量不增反

减，少了

家。这与

2001

年

月以来，沪深两市大幅滑落有关，市场的赢利机

会明显减少，导致券商的佣金收入下降，许多营业部入不敷出，难以维持。国内证

券经纪业务的“软肋”开始暴露。在这样的市场环境下，再加上中国“入世”，国外

券商即将涌入国内市场参与竞争，国内券商已开始放慢了开设营业部的速度。

券商开展的核心业务种类及收入构成

券商目前涉及的核心业务主要有交易委托、股票承销和自营业务。

2000 年国内证券公司的收入来源构成中，佣金收入占了一半以上，达到

53.5%，其次是自营收入，占 21.9%。可见，国内券商收入来源还主要是以传统

的经纪业务为主，因而在成交萎缩的状况下，其佣金收入迅速减少，对券商的生

存影响很大。国内券商普遍抵御风险的能力不强。

券商对营业网点的数据信息处理方式

目前券商对于客户交易和账务信息处理的方式基本相同。其中，分散处理的

比例高达 82.4%，部分集中和大集中的占 17.6%。目前信息处理采用大集中的

券商分别是：申银万国、广发证券、上海财政证券（现更名为上海证券有限责任

公司）、联合证券、中国东方信托、长城证券、西南证券、新疆金新信托、辽宁

东方证券、天同证券等。

根据调查，2002 年和 2003 年国内券商将掀起集中交易/管理系统建设的

高潮，这方面会带动未来的 IT 投入走出低谷。

营业部的网络节点数

目前，国内绝大多数营业部的网络节点数是位于 201～500 的区间内，比例

占 43.43%; 也就是说，国内绝大多数的营业部是中小营业部，节点数在 1000

以上的大型营业部占的比例是 7.14%，有 34.29%的营业部的节点数是在 501～

1000 之间，属于中型营业部。节点数的多少，直接决定了营业部应用终端数量

的多少和投资规模的大小。

证券营业部网络系统现状

券商及其下属营业部采用的业务系统是与其所从事的具体业务密不可分的。

证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、自营、兼并与收购、咨询服务和

基金管理等项业务，其下属的证券营业部则主要从事证券经纪业务。

证券经纪业务由行情服务和资金管理服务两部分组成。与证券经纪业务中的

行情服务和资金服务相对应，证券营业部的计算机网络系统按其功能分成行情服务

系统及交易服务系统。

由于国内证券行业与国外同行相比还是一个新兴的行业，其 IT 应用也经历

了明显的几个时期，加上 IT 业的发展十分迅速，因而造成国内证券业 IT 设备的

更新速度很快，主要设备一般 2～3 年就需要更新一次。因为不同厂商的服务器、

网络设备可能同时在一个证券营业部内使用，导致国内证券网络系统的复杂程度十

分高。

目前影响国内证券网络系统复杂程度的因素大致有以下几个方面：

（1）多种网络协议;

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摘要：

1中国证券市场创立于1991年，历经短短的十年发展，目前我国的上市公司已达到1100多家，通过国内外资本市场累计融资近9000亿元人民币。通过股票市场的发展，国家财政收入逐年增加，仅2000年印花税收入就达486亿元，证券市场在国民经济中的作用和地位正在日益加重。国内券商的IT设备应用及系统建设状况中国证券市场从成立以来，就以其特有的魅力吸引了千百万投资者的参与，发展十分迅速。其间，证券业信息系统的建设也取得了长足的进步。在发行、交易、清算、信息披露、技术监控、信息咨询与服务等方面，IT技术的应用深度和广度都得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立了电子化业务处理系统，计算机与网络通信技术已成为...

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