加强法治建设 推动资本市场高质量发展.docx
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加强法治建设推动资本市场高质量发展
同志们：
法治兴则市场兴，必须在法治轨道上推动资本市场高质
量发展，坚持强监管、防风险，以完善资本市场基础制度为
重点，以提升资本市场的监管治理效能为主线，以破除资本
市场的改革卡点堵点为抓手，以强化证券司法和证券监管的
协同为保障，以赋能资本市场的制度型开放为契机，更好地
发挥法治对资本市场固根本、稳预期、利长远的保障作用。
一、以完善资本市场基础制度为重点
科学合理的金融制度是国家经济金融稳定高效运行的
“基本保障。习近平总书记强调， 金融制度是经济社会发展中
”重要的基础性制度 。资本市场涉及面广、利益主体多元、权
利义务关系复杂、信息不对称特征突出，在尊重市场规律基
础上，体系化的规则建构显得尤为重要。历经三十余年的探
索实践，我国已初步建构起资本市场的基础制度框架，但由
于经济形势变化、市场创新发展和国内外风险危机演化等因
素的影响，资本市场的基础制度有待进一步完善、更新和体
系化，以更符合我国新发展阶段的要求，推动资本市场更好
地服务新质生产力发展。
第一，增强资本市场制度的竞争力。在资本市场发展初
期，囿于制度建设经验有限，我国对域外制度进行了较多借
鉴，但随着市场变迁和我国制度设计的经验积累，今后的制
度建设及完善应有更本土化的制度创新与体系阐释，以有力
支撑我国资本市场的高质量发展。2023 年，中央金融工作
会 议为我国资本市场的创新制度建设提出了体系性的领域
指 “引，应围绕 科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金
融、 ”数字金融 等五篇大文章进行重点的立法和修法， 以形
成中 国特色资本市场制度创新矩阵，有效支撑科技创新，提
升对 新产业新业态新技术的包容性。
第二，补足资本市场的紧要短板制度。市场化和法治化
“ ”是资本市场建设和发展的 一体两翼 。按照我国当前资本市
场的运作情况，应加快上市公司监管、证券公司监管、证券
投资基金监管、期货衍生品监管、债券监管、证券登记结算
设施等领域的立法修法工作，尤其是当前部门规章和规范性
文件比较冗杂，要加强相关行政法规的出台，为资本市场的
运作和纠纷化解提供更加有力的法律法规依据。此外，减持
问题颇受市场关注，应全面完善减持规则体系，堵塞制度漏
洞。一是强调类型化施策，对不同类型股东进行差异化减持
管理；二是突出实质重于形式的穿透式监管，通过规则的细
“ ”化全力防范各类 曲线式绕道减持；三是责令违规主体购
回违规减持股份并上缴价差， 以此为切口从制度上保障资
本 市场的良法善治。
第三，优化资本市场的危机处置制度。防控风险是金融
“工作的永恒主题。党的二十大报告强调， 强化金融稳定保障
” “ ”体系 ， 守住不发生系统性风险底线 。目前资本市场的危机 处
置制度有待完善。一是坚持用市场化法治化手段防范化解
风险，增强资本市场的内在稳定性；二是注重事前的风险防
范，强化对资本市场风险的监测预警和早期纠正，完善对资
本市场金融创新活动的风险评估反馈机制；三是在事后端健
全资本市场风险追责制度，压实风险的防控责任分配。
第四， 系统审视金融市场的修法立法联动。完善资本
市 场制度，应当坚持系统观念。应进一步全面推动与中国
人民 银行法、商业银行法、银行业监督管理法、票据法、信
托法、 证券法、证券投资基金法、期货和衍生品法、保险
法、反洗 钱法等法律的联动修改，并尽快推进金融稳定法
和金融监管 法的落地。在此基础上，进一步强化顶层设
计，为作为金融 行业基础性法律的金融法出台创造条件。
二、以提升资本市场的监管治理效能为主线
“ ‘ ’习近平总书记指出， 金融监管要 长牙带刺 、有棱有
”角。法律的生命力在于实施。资本市场是资金、主体、产品、
信息的集散地，风险亦在此不断交汇衍化，各种创新迭代迅
速，仅依靠市场契约精神和自律运作难以完全保护投资者合
法权益，必须强化监管的介入，及时消除空白和盲区。应加
快构建从入口、持续监管到出口，再到机构监管、交易监管
的全方位立体化资本市场监管体系，积极稳妥推进金融创新
和与之相匹配的监管能力建设。
第一，坚持对上市公司严格监管的底线。上市公司的违
法违规行为是资本市场的毒瘤，应当继续严厉打击欺诈发行、
财务造假、内幕交易、市场操纵等违法违规行为， 维护市场
公开、公平、公正的基本秩序，保障资本市场的平稳健康运
摘要：
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加强法治建设 推动资本市场高质量发展同志们：法治兴则市场兴，必须在法治轨道上推动资本市场高质量发展，坚持强监管、防风险，以完善资本市场基础制度为重点，以提升资本市场的监管治理效能为主线，以破除资本市场的改革卡点堵点为抓手，以强化证券司法和证券监管的协同为保障，以赋能资本市场的制度型开放为契机，更好地发挥法治对资本市场固根本、稳预期、利长远的保障作用。一、以完善资本市场基础制度为重点科学合理的金融制...
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作者：公文格式标准
分类：综合文库
属性：10 页
大小：19.44KB
格式：DOCX
时间：2024-10-11
